| 信網(wǎng)2月27日訊國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2025〕25號(hào)）顯示，時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司私人銀行部副總經(jīng)理、綜合管理部資深經(jīng)理的徐衛(wèi)東因股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)、理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。 青島市網(wǎng)絡(luò)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)AI調(diào)解員分析認(rèn)為，對(duì)于金融行業(yè)的從業(yè)人員，特別是銀行工作人員，有一些嚴(yán)格的法律規(guī)定。對(duì)于那些因違規(guī)操作而導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受損失的銀行工作人員，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會(huì)采取措施限制其未來的職業(yè)生涯。依據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第三十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，并且需要遵守國(guó)家規(guī)定的程序來選擇聘用金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)。如果銀行員工未能履行這些職責(zé)，則可能構(gòu)成對(duì)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的重大違反。投資審查是確保投資項(xiàng)目安全性和收益性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果銀行員工在投資審查過程中疏忽大意或是故意放任某些高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目通過審批，可能會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)損失甚至影響到整個(gè)銀行的安全運(yùn)營(yíng)。員工行為管理涉及到防止內(nèi)部人員利用職務(wù)之便謀取私利等規(guī)定。如果銀行員工存在濫用職權(quán)、挪用公款或其他不當(dāng)行為，這些都是嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的表現(xiàn)。（信網(wǎng)行動(dòng)員） 文章來源：信網(wǎng)。如上內(nèi)容為青島信息港（xiewudingchuang.com）官方網(wǎng)站綜合整理發(fā)布，版權(quán)歸原作者所有。青島信息港官方網(wǎng)站是山東青島區(qū)域化綜合性新媒體平臺(tái)，目前青島信息港已全網(wǎng)覆蓋，主要有今日頭條、微博、微信、嗶站、知乎、搜狐新聞、網(wǎng)易新聞、騰訊新聞、新浪新聞等商業(yè)平臺(tái)，以及中央和省市地方官方媒體平臺(tái)入駐號(hào)，實(shí)現(xiàn)了全網(wǎng)覆蓋。青島信息港是山東半島地方信息門戶，擁有廣播電視經(jīng)營(yíng)許可證，按規(guī)定進(jìn)行工信部和公安局的備案，內(nèi)容源于網(wǎng)絡(luò)，版權(quán)歸原網(wǎng)站所有，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系。如需轉(zhuǎn)載時(shí)請(qǐng)保留原版權(quán)的完整信息，否則追究侵權(quán)責(zé)任。 |
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